上海东海职业技术学院

横向科研项目及经费管理办法（试行）

第一章  总  则

第一条  为充分调动学校教师承担横向科研项目的积极性，加强横向科研项目和经费管理，提高科研经费使用效率和项目完成质量，根据《中华人民共和国合同法》《关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知》（国发〔2018〕25号）《关于进一步深化科技体制机制改革增强科技创新中心策源能力的意见》（沪委办发〔2019〕78号）以及《关于进一步扩大高校、科研院所、医疗卫生机构等科研事业单位科研活动自主权的实施办法（试行）》（沪科规〔2019〕2号）等文件精神，结合学校实际制定本办法。

第二条  本办法所述横向科研项目，是指经费来源为非财政直接拨款的科研项目，包括以签订各类应用研究、技术开发、技术转让、技术服务、咨询服务等合同方式取得的，由政府有关部门、企事业单位、社会团体、基金组织、自然人等以委托方式出资立项的。

第三条  从横向科研项目委托方所取得的经费即为横向科研项目经费（以下简称横向科研经费）。横向科研经费的来源应正当合法，需以学校为单位与委托方签订符合《中华人民共和国合同法》规定的书面合同。

第二章  横向科研项目的管理

第四条  学校的横向科研项目管理实行“统一领导、分级管理、协同合作、责任到人”的管理体制。

第五条  横向科研项目实行项目负责人制，项目负责人是项目的直接责任人。项目负责人应严格按照横向科研项目的合同执行，认真负责完成好横向科研项目的任务，对科研成果的真实性承担相应责任，保障国家、学校、委托方和科研人员的合法权益，自觉接受国家有关部门和学校的监督和检查。横向科研项目原则上应保留学校作为第一完成单位的署名权、专利申请权、所有权和科研成果奖励的申报权等权利。

第六条  校内二级单位是科研活动的基层管理单位，对横向科研经费使用承担监管责任，应督促科研人员特别是项目负责人严格遵守有关规定，确保经费使用的真实性、合法性，预防违法违纪问题发生；应根据学科特点和项目实际需要，合理配置资源，为横向科研项目的执行提供条件和保障。

第七条  科技发展处负责横向科研项目日常管理，包括横向科研合同的管理、横向项目结题后管理，并及时归档；负责横向科研成果和知识产权管理；配合财务处做好横向科研经费的管理工作。

第八条  财务处负责横向科研经费的管理、会计核算和审查项目决算，监督、指导项目负责人按照相关规定使用科研经费。

第三章  经费的管理和使用

第九条横向科研经费必须全部纳入学校财务处统一管理。横向科研经费的拨付和使用须参照合同（协议）约定执行。

第十条  横向科研项目负责人是科研经费使用的直接责任人，对经费使用的真实性、合法性和有效性承担直接的经济与法律责任。项目负责人要熟悉并掌握有关法律法规和管理制度，依法、据实编制科研项目预算（无预算要求的除外）和决算，并自觉接受上级管理部门和学校相关职能部门的监督和检查。

第十一条  横向科研项目预算表原则上须经委托单位同意并加盖公章，报科技发展处和财务处备案，横向科研经费应严格按照委托单位加盖公章后的经费预算执行。如委托单位未审定预算内容及开支范围，由项目负责人按照纵向项目的管理规定编制预算，并按照国家和学校相关规定自主安排、统筹使用横向科研经费，包括项目组织实施过程中由项目经费支付的各项费用，但不得列支与研发工作无直接关系的费用。

第十二条  管理费

横向课题管理费按照项目研究费核算数的5%收取（项目研究费核算数=合同金额-外协费），不足1000元的按1000元收取。

学校收取的管理费用于学校的科研事业发展、科研管理、项目资助、科研奖励、科研评优表彰、学院（部）、部处等二级单位科研管理等用途。其中：50%直接拨付到相关二级单位；剩余50%由科技发展处负责统筹管理。二级管理费原则上应用于邀请校**家为提高学校教师的科研能力所开展的讲座、辅导、报告等。所提取的管理费全部由学校统一管理。

第十三条  税收管理

横向科研经费收入涉及税种有增值税、营业税及附加和印花税等。应税额由项目经费承担，财务处负责相关税款的代扣代缴工作。

第四章  项目调整

第十四条  经委托单位批复后的项目（包括项目负责人及经费预算）原则上不作调整，确需调整的，由项目负责人提出书面申请，经委托单位批准签章后方可调整。

如在合同中未明确预算，由项目负责人按照学校有关规定制定预算，如需调整，由项目负责人提出书面申请，经科技发展处、财务处审批后方可调整。

第五章  项目结题与结余经费管理

第十五条  项目结题及结余经费的使用

（一）横向科研项目在完成研究工作后必须组织结题验收。结题形式可以是：

1.由委托方对该项目依合同（协议）约定进行验收，并出具验收报告及验收意见；

2.按合同（协议）的规定或委托方要求的结题报告。

所有项目需在结题后3个月内，向科技发展处递交《上海东海职业技术学院横向项目结题书》及相关项目成果证明，办理结题备案手续。委托单位有决算要求的，由项目组根据实际支出编报决算，由科技发展处、财务处等负责审核。委托单位要求对项目决算出具审计意见的，由审计处审核签署意见。

（二）横向科研项目结题后的结余经费由项目负责人用于后续科学研究工作，经费列支范围可按原预算执行，结余经费需在项目结题后三年内执行完毕，未执行完毕的经费由学校统筹使用。

第十六条  横向科研项目不能按期完成的，由项目负责人与委托单位协商延期结项。如协商无果，则按合同约定条款执行，同时由二级单位领导签署项目终止意见并加盖部门章报送科技发展处，项目即终止合同。

第十七条  横向科研项目结题后（验收），项目负责人应将项目的合同书、计划任务书、中期检查材料、结题（验收）报告等材料上交科技发展处，由科技发展处归档并移交学校档案室。

第六章  纠纷处理

第十八条  横向科研项目负责人为项目的直接责任人，在项目履行过程中如产生纠纷,二级单位和学校相关部门协助项目负责人进行调解；调解不成引起法律诉讼的，项目负责人和项目组承担相应的诉讼责任和费用，并履行裁定或判决结果；如发生违纪（设立虚假合同）等行为，按国家相关规定追究项目负责人与项目组成员相应的法律责任。

第十九条  在履行合同（协议）的过程中，项目组违反合同（协议）约定，由项目组承担全部违约责任。凡属无效合同的，当事人和当事人所在二级单位应当承担由此产生的全部民事责任。

第二十条  项目负责人违反约定，导致项目未按合同书要求完成，给委托方和学校造成损失的，视情节轻重给予行政处分或停止项目负责人申请各类项目资格1—3年，触犯法律的，依法追究其法律责任。

第七章  附  则

第二十一条 国（境）外高校或其他合作交流伙伴委托的研究项目的管理参照本管理办法执行，由学校国际交流归口管理部门负责协助协调。

第二十二条  本办法若与国家及地方有关法律、法规和文件规定

一致，以国家及地方有关法律、法规和文件规定为准。其他与本办法不一致的，以本办法为准。

第二十三条 本办法自颁布之日起施行。

第二十四条 本办法最终解释权归科技发展处所有。

上海东海职业技术学院

2024年7月11日

附件：

1．横向科研项目利益相关声明

2．横向科研项目出差审批表

3．横向科研项目会议预算审批表

4．横向科研项目会议签到表

5．横向科研项目劳务支出发放申请表

6．勤工助学岗位申请审批表

7．绩效支出发放申请表

附件1

横向科研项目利益相关声明（一）

本人承担科研项目

（项目名称），校内编号： ，其中部分工作

（外协项目名称）需进行外委。

经本人审慎考察，（协作单位名称）持有合法有效的《营业执照》，具有完成外委项目的资质和能力，故与其订立技术合同。

本人声明下列情况：

本人与本人配偶、父母、子女、兄弟姐妹及特定关系人，不在协作单位担任重要职务（包括法定代表人、主要股东、董事、监事、人事、财务等职务）。

项目负责人签字：

年    月    日

横向科研项目利益相关声明（二）

本人承担科研项目

（项目名称），校内编号： ，其中部分工作

（外协项目名称）需进行外委。

经本人审慎考察，（协作单位名称）持有合法有效的《营业执照》，具有完成外委项目的资质和能力，故与其订立技术合同。

本人声明下列情况：

本人与本人配偶、父母、子女、兄弟姐妹及特定关系人，在协作单位担任重要职务（包括法定代表人、主要股东、董事、监事、人事、财务等职务），姓名：，与本人关系：，担任职务：，但未因本科研项目接受协作单位提供的职务利益、金钱利益（本人接受合理的收入除外）、 股票利益、专利权利益、高额的礼物以及其他不当利益。

项目负责人签字：

年    月    日

附件2

上海东海职业技术学院横向科研项目出差审批表

学院（部门）：                                申请日期：    年  月  日

附件3

上海东海职业技术横向科研项目会议预算审批表

附件4

上海东海职业技术学院横向科研项目会议签到表

附件5

上海东海职业技术学院横向科研项目劳务支出发放申请表

附件6

上海东海职业技术学院勤工助学岗位申请审批表

注：勤工助学津贴金额严格审核，实行负责人负责制。本表格一式两份，由科技发展处、财务处各留一份。

附件7

上海东海职业学院横向科研项目绩效支出发放申请表

本申请表一式三份，所在学院、科技发展处、财务处各留存一份。